審友云 |數(shù)聚智云 科技強審 關于落實《審計署關于內部審計工作的規(guī)定》及《2019年度內部審計工作指導意見》研討會成功舉辦

6月20日下午，北京用友審計軟件有限公司成功召開“數(shù)聚智云 科技強審  關于落實《審計署關于內部審計工作的規(guī)定》及《2019年度內部審計工作指導意見》”研討會。

會議主要圍繞如何深入貫徹落實中央審計委員會第一次會議精神，以信息化手段落實《審計署關于內部審計工作的規(guī)定》及《2019年度內部審計工作指導意見》，提升內部審計工作質量，更好的發(fā)揮信息技術在內部審計中的作用，發(fā)揮審計監(jiān)督作用，拓展審計監(jiān)督深度和廣度。

會上用友審計公司總裁陳澤、中國內部審計協(xié)會副會長兼秘書長沈立強、用友審計產品專家周建婕、中國鋁業(yè)集團有限公司審計部風險管理處業(yè)務主管婁圓、用友審計行業(yè)專家田輝陽和參加本次會議的各專家們一同暢談了關于內部審計職責與內部審計技術方法的變革和創(chuàng)新發(fā)展的方向及成果。

用友審計總裁陳澤表示，用友審計已經成立13年，定位為從事審計信息化的專業(yè)廠商，可以說在中國除用友審計外，再也找不出第二家以“審計”命名的軟件廠商!用友審計秉持著“誠信、專業(yè)、執(zhí)著、創(chuàng)新”的企業(yè)精神，已經成為中國審計信息化領域的領導廠商。

陳澤總裁講到客戶如何成功進行供應商選型？需要從綜合實力，產品、技術、服務、典型客戶五個維度綜合考察?？梢哉f從以上五個維度考察后能夠得出結論，用友審計就是審計信息化行業(yè)的“五好生”，是客戶值得信賴的長期合作伙伴！

自從去年中央審計委成立以來，審計信息化迎來了歷史性機遇！發(fā)令槍已經打響，沖鋒號已經吹起，我們應抓住機遇，共同迎接審計信息化的春天！千言萬語匯聚成一句話：“不忘初心，牢記使命，高舉旗幟，奮勇向前，攻堅克難，開創(chuàng)未來！

沈秘書長表示新時代內部審計面臨著良好的發(fā)展機會，艱巨的歷史使命和崇高的社會責任。同時，內部審計也面臨著巨大的發(fā)展壓力，新技術與新能力的挑戰(zhàn)以及日益劇增的風險。這就要求審計工作者進一步明確工作要求，理清工作思路，提升工作目標，增強工作能力，做出更大的工作成績。沈立強秘書長對于用友審計舉行的本次研討會的意義表示了極大的肯定與贊揚。

沈立強秘書長表示創(chuàng)新審計模式，依托信息化實現(xiàn)內部審計管理的規(guī)范化，努力打造被審計單位信息數(shù)據(jù)庫、審計支持方法數(shù)據(jù)庫、審計成果數(shù)據(jù)庫、審計輔助支持決策系統(tǒng)，信息化審計業(yè)務，建立質量管理為一體的內部審計信息化管理平臺，實現(xiàn)審計無紙化辦公，智能遠程管理，提升審計業(yè)務管理，審計質量控制和人員考核的水平。沈立強秘書長同時表示在落實第11號令賦予內部審計職責與使命同審計信息化建設相結合的方面，用友審計將發(fā)揮專業(yè)作用助力各個組織，提升審計信息化建設的水平。讓我們與廣大內審機構和內審人員攜起手來，共同推動內部審計建設，實現(xiàn)科技強審的目標，為組織創(chuàng)造更大的價值！

用友審計產品專家周建婕以中央審計委員會第一次會議精神為核心，通過對中共中央辦公廳、國務院辦公廳、國資委辦公廳、審計署等國家機構發(fā)布的一系列針對審計等方面的通知、規(guī)定和要求等的解析，強調了內部審計工作的重要性，從審計的監(jiān)督體系、審計職責權限和程序、審計信息化建設三個方面說明了在現(xiàn)在一個互聯(lián)網發(fā)達，信息化高速發(fā)展的時期，如何建立集中統(tǒng)一、全面覆蓋、權威高效的審計監(jiān)督體系。同時，還為我們展示了用友審計最新產品審友云A6風控審計信息化平臺。

圖 審友云—風控審計信息化平臺界面

圖 六大產品

圖  地圖導航

對于今后審計信息化的建設，應持續(xù)深耕，不斷精細，對審計系統(tǒng)建設應進行整體規(guī)劃，分步實施，逐漸形成完善的信息化體系：

1、落實審計職責權限和程序，通過信息化手段達到管理目的，獨立、客觀、公正。

2、通過風險、內控的介入，推進單位治理體系，提升治理能力。

3、引入大數(shù)據(jù)審計模式，強化大數(shù)據(jù)審計思維，推進跨層級、跨區(qū)域、跨領域的數(shù)據(jù)分析。努力做到“一審多項”“一審多果”“一果多用”，實現(xiàn)“1+N”的審計組織方式。

中國鋁業(yè)集團有限公司審計部風險管理處業(yè)務主管婁圓在本次會議上向大家分享和交流了中鋁集團在審計與風險管理信息化建設方面的一些經驗和做法。

中鋁集團內控與風險管理平臺界面

通過對中鋁集團審計及風險管理工作現(xiàn)狀與信息化的介紹展示了中鋁集團優(yōu)秀的業(yè)務模式與規(guī)范的審計過程管理。中鋁集團審計和風險管理信息系統(tǒng)涵蓋了相關業(yè)務的主要流程和關鍵環(huán)節(jié)，從試運行來看已初具成效，基本實現(xiàn)了預期的建設目標：

1、審計管理：實現(xiàn)了對審計業(yè)務的全過程實時監(jiān)督管理，其中審計項目在線作業(yè)功能實現(xiàn)了對具體審計項目各環(huán)節(jié)（包括賬務查詢、財務分析、底稿撰寫、底稿審核等工作）的在線管控與實時監(jiān)督，審計工作程序得到規(guī)范，工作效率得到了提升，內部審計“免疫系統(tǒng)”功能和建設性作用得到強化。

2、風險管理：進一步規(guī)范了風險管理年度基礎工作、風險監(jiān)控與報告、風險體系測評等各項工作流程，同時搭建風險監(jiān)控指標分析與展示平臺，風險指標動態(tài)監(jiān)控與管理得到強化，風險信息及時性得到提高。

3、內控評價：進一步規(guī)范了對內控評價及缺陷整改等工作成果的收集、匯總與臺賬管理，企業(yè)對內控制度的執(zhí)行力以及問題整改的落實力度有所加強，企業(yè)工作的主動性有所提高，基礎管理得到進一步鞏固。

4、決策支持：實現(xiàn)了對審計成果的綜合利用，為各級領導決策提供有力支持。

通過以上系統(tǒng)的實施，集團審計與風險管理手段進一步強化、工作效率進一步提升、工作程序進一步規(guī)范、工作質量進一步提高。

在用友審計的技術支持與服務保障下，中鋁集團的審計與風險管理信息化建設成效初步顯現(xiàn)，中鋁集團將在大數(shù)據(jù)應用、信息化管控模式和風險防控措施創(chuàng)新等方面繼續(xù)探索。相信信在中鋁集團審計部的努力及用友審計的技術支持與服務保障下，一定能實現(xiàn)公司審計信息化整體規(guī)劃目標！

用友審計行業(yè)專家田輝陽代表國投給大家分享國家開發(fā)投資集團大監(jiān)督體系的探索與實踐。為深化改革，對審計監(jiān)督提出更高的要求，國家開發(fā)投資集團作為國有資本投資公司改革試點單位，需要探索國有資本投資公司的有效監(jiān)督模式，為深化國企改革的監(jiān)督工作提供可復制、可推廣的經驗。國投總結以往信息化的經驗教訓，與用友審計共同開展監(jiān)督平臺建設。國投集團監(jiān)督工作平臺按集團監(jiān)督體系管理運轉機制，以風險和問題為導向，以項目管理為主線，以監(jiān)督作業(yè)標準化為核心，對項目進行全過程、流程化規(guī)范管理，實現(xiàn)了監(jiān)督工作閉環(huán)管理。

圖 國投監(jiān)督平臺的主要框架

圖 國投監(jiān)督平臺的主要框架

國投監(jiān)督工作平臺主要特點：

1.網絡化工作平臺，實現(xiàn)監(jiān)督體系工作平臺統(tǒng)一。

2.監(jiān)督項目全過程管理，在線+非在線相結合。

3.監(jiān)督工作內容和標準規(guī)范統(tǒng)一。

4.監(jiān)督管理、作業(yè)、成果共享運用的一體化。

5.可兼容、可擴充、開放靈活。

會上來自國家部委、中央企業(yè)及其他企業(yè)、行政、事業(yè)單位審計及信息部門的領導和專家們積極分享審計心得，并由嘉賓代表為審友云A6風控審計信息化平臺賦予了新能量。

到場嘉賓與工作人員積極溝通、交流、體驗審友云A6風控審計信息化平臺最新成果。

用友審計將努力適應時代的新需要,在審計署和內審協(xié)會等有關政策及相關指引下，在各行各業(yè)審計機構和審計人員的幫助下，堅持科技強審，加強審計信息化建設！