國務(wù)院總理李克強(qiáng)7月17日主持召開國務(wù)院常務(wù)會(huì)議，會(huì)議指出，要按照包容審慎要求，創(chuàng)新監(jiān)管方式，探索適應(yīng)新業(yè)態(tài)特點(diǎn)、有利于公平競爭的公正監(jiān)管辦法，推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。

國新未來科學(xué)技術(shù)研究院執(zhí)行院長徐光瑞在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，總的來看，加強(qiáng)和完善市場監(jiān)管，既是政府職能轉(zhuǎn)變的重要方向，也是維護(hù)市場公平競爭、充分激發(fā)市場活力和創(chuàng)造力的重要保障，更是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要任務(wù)。

信息技術(shù)快速發(fā)展

對(duì)監(jiān)管提出更高要求

近期印發(fā)的《關(guān)于做好2019年降成本重點(diǎn)工作的通知》指出，要推行信用監(jiān)管和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”改革，優(yōu)化環(huán)保、消防、稅務(wù)、市場監(jiān)管等執(zhí)法方式，對(duì)守法意識(shí)強(qiáng)、管理規(guī)范、守法記錄良好的企業(yè)減少監(jiān)管頻次，清理規(guī)范行政處罰事項(xiàng)，降低企業(yè)合規(guī)成本。

在持續(xù)優(yōu)化政府服務(wù)方面，《關(guān)于做好2019年降成本重點(diǎn)工作的通知》指出，要推行網(wǎng)上審批和服務(wù)，加快實(shí)現(xiàn)一網(wǎng)通辦、異地可辦，使更多事項(xiàng)不見面辦理，確需到現(xiàn)場辦理的要“一窗受理、限時(shí)辦結(jié)”，“最多跑一次”。確保全國一體化在線政務(wù)服務(wù)平臺(tái)上線運(yùn)行，同步實(shí)現(xiàn)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”功能。

徐光瑞表示，當(dāng)前，人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)快速發(fā)展，對(duì)于監(jiān)管也提出了更高的要求。創(chuàng)新監(jiān)管方式主要是圍繞大數(shù)據(jù)和人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)的結(jié)合，通過建立統(tǒng)一的監(jiān)管信息平臺(tái)和失信懲戒機(jī)制、形成市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化制度和信息化監(jiān)管模式，構(gòu)建完善的監(jiān)管生態(tài)體系。

大數(shù)據(jù)、人工智能加快推進(jìn)

技術(shù)監(jiān)管成資本市場監(jiān)管核心

“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”如何在資本市場中得到充分運(yùn)用，從技術(shù)監(jiān)管與科技應(yīng)用來看，今年3月份證監(jiān)會(huì)發(fā)布的2018年政府信息公開工作年度報(bào)告稱，在主動(dòng)公開信息方面，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)2018年通過網(wǎng)站等形式對(duì)外公開政府信息14656條，其中證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)公開5203條，各派出機(jī)構(gòu)公開9453條。

民生銀行研究院研究員郭曉蓓在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，資本市場監(jiān)管進(jìn)入到“全鏈條”時(shí)代，通過金融科技、法律、制度和外部監(jiān)督等多種渠道將能夠覆蓋上市公司全生命周期。針對(duì)種種風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)事件，監(jiān)管部門采取了多種措施，補(bǔ)短板，堵漏洞，多部門協(xié)調(diào)，共同維護(hù)資本市場公平法治秩序。大數(shù)據(jù)、人工智能等加快推進(jìn)，后期5G商用則為資本市場監(jiān)管提供更強(qiáng)大的工具，實(shí)現(xiàn)“穿透式”和可追溯的理想效果。

徐光瑞表示，“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”在資本市場中的應(yīng)用主要體現(xiàn)在監(jiān)管內(nèi)幕交易、市場操縱、信息披露等方面，通過大數(shù)據(jù)的收集、整理、加工和分析，從多角度對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)進(jìn)而更有效地發(fā)現(xiàn)各種違規(guī)線索。以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，結(jié)合人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)，將會(huì)對(duì)市場形成更加高效、高質(zhì)的監(jiān)管，有利于形成一個(gè)公平競爭的市場環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)更加關(guān)注創(chuàng)新能力和科技水平的提升，對(duì)于全行業(yè)競爭力的提升都具有持續(xù)影響。

郭曉蓓表示，資本市場金融科技應(yīng)用和基礎(chǔ)設(shè)施布局顯著加快，中國人民銀行率先成立的金融科技部門，提升跨業(yè)、市場監(jiān)管效率。并利用大數(shù)據(jù)和風(fēng)控模型，爬蟲軟件等深度分析上市企業(yè)信息，提前做好預(yù)警。而證監(jiān)會(huì)發(fā)布的科技監(jiān)管總體建設(shè)方案，提出了監(jiān)管科技1.0的數(shù)字化、電子化，監(jiān)管科技2.0的網(wǎng)絡(luò)化、立體化和監(jiān)管科技3.0智能化、科技化，三個(gè)層次的建設(shè)目標(biāo)。