2017年8月北京用友審計(jì)軟件有限公司（以下簡(jiǎn)稱“用友審計(jì)”）與河北建設(shè)投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“河北建投集團(tuán)”）攜手，共建河北建投集團(tuán)審計(jì)管理平臺(tái)。

河北建投集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展要求及經(jīng)營(yíng)管理轉(zhuǎn)型對(duì)河北建投集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出了更高的要求，如何提高審計(jì)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和管理水平，規(guī)范和優(yōu)化審計(jì)工作流程，提高風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化程度，及時(shí)全面掌握集團(tuán)及子公司的審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)工作狀況，優(yōu)化配置資源等是河北建投集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管理工作轉(zhuǎn)型急需攻克的新課題。用友審計(jì)為河北建投集團(tuán)提供包括風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、審計(jì)管理系統(tǒng)、在線作業(yè)系統(tǒng)及決策支持系統(tǒng)等全面的系統(tǒng)應(yīng)用解決方案，經(jīng)過雙方項(xiàng)目組專家四個(gè)月的努力，于2017年12月13日河北建投集團(tuán)審計(jì)管理平臺(tái)成功上線。 

應(yīng)用效果

• 1、實(shí)現(xiàn)集團(tuán)本部5大類，36個(gè)子類，200多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，形成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣，為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理人員的工作提供指導(dǎo)。

• 2、實(shí)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)指標(biāo)自動(dòng)預(yù)警。集團(tuán)所屬30余家公司根據(jù)各自管理特點(diǎn)設(shè)置預(yù)警指標(biāo)，形成自身的預(yù)警指標(biāo)庫(kù)，通過各部門原始數(shù)據(jù)上報(bào)，系統(tǒng)自動(dòng)輸出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)果，有效提高了重大風(fēng)險(xiǎn)的分析效率。 

• 3、季度、半年度、年度等3大類風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模板的維護(hù)，改變?cè)瓉?lái)手工狀態(tài)下的報(bào)送方式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告自動(dòng)出具，上級(jí)管理部門遠(yuǎn)程指導(dǎo)，在線監(jiān)督。

• 4、審計(jì)管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)控及對(duì)于非項(xiàng)目的任務(wù)管理，改變了原有的線下上報(bào)的狀態(tài)，通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)線上反饋，精確查詢，遠(yuǎn)程指導(dǎo)，大大提升了管理效率。

• 5、建立集團(tuán)中介機(jī)構(gòu)庫(kù)，設(shè)立中介機(jī)構(gòu)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)；根據(jù)中介機(jī)構(gòu)使用反饋，整體反應(yīng)中介機(jī)構(gòu)的狀況，為集團(tuán)各單位選用中介機(jī)構(gòu)提供依據(jù)。

• 6、將標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)流程動(dòng)態(tài)固化到系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作的流程化，規(guī)范化，降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；通過梳理，置入具有建投業(yè)務(wù)特色的審計(jì)事項(xiàng)300多個(gè)，審計(jì)問題1000余條，形成集團(tuán)自身的事項(xiàng)庫(kù)、問題庫(kù)；匯總審計(jì)所需要的法規(guī)和系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)章制度文件200多條，形成法規(guī)制度庫(kù)，方便現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)引用。

• 7、決策分析系統(tǒng)及時(shí)出具各類管理報(bào)表，直觀展示審計(jì)業(yè)務(wù)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)，實(shí)現(xiàn)多維度的業(yè)務(wù)質(zhì)量信息展示。

該項(xiàng)目建設(shè)成功，在管理價(jià)值方面，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)經(jīng)驗(yàn)的高度共享和審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)資源的統(tǒng)籌利用；實(shí)現(xiàn)了審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)過程的流程化、規(guī)范化、實(shí)時(shí)化、協(xié)作化和遠(yuǎn)程化；可以實(shí)時(shí)掌控審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)工作的全面情況，及時(shí)獲取領(lǐng)導(dǎo)決策信息。在經(jīng)濟(jì)價(jià)值方面，實(shí)現(xiàn)了對(duì)整個(gè)企業(yè)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)資源的有效管控，培養(yǎng)各級(jí)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)人員運(yùn)用信息化審計(jì)開展工作，不斷積累沉淀審計(jì)經(jīng)驗(yàn)和模型，提升審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)隊(duì)伍能力；大大提高了風(fēng)險(xiǎn)管理工作和審計(jì)效率，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)成本的降低。

用友審計(jì)長(zhǎng)期致力于提供風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控及審計(jì)信息化產(chǎn)品、解決方案、管理咨詢及技術(shù)服務(wù)，該項(xiàng)目為河北建投集團(tuán)定制專屬、專業(yè)的全面解決方案，與河北建投集團(tuán)攜手共建河北建投集團(tuán)審計(jì)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)河北建投集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)信息化全覆蓋，與河北建投集團(tuán)攜手共建審計(jì)管理新生態(tài)。