興業(yè)證券股份有限公司
興業(yè)證券是一家中國創(chuàng)新類證券公司和A類A級證券公司,經營范圍涵蓋證券自營和代理買賣、證券承銷和上市推薦、證券投資咨詢、委托資產管理、網上證券委托業(yè)務、發(fā)起設立證券投資基金等。自1990年創(chuàng)業(yè)以來,興業(yè)證券嚴格遵照“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”監(jiān)管方針,孜孜不倦致力于建設專業(yè)化的服務體系、營銷體系和管理體系,證券承銷和交易業(yè)務穩(wěn)步增長,市場份額不斷上升,各項主營業(yè)務指標進入行業(yè)20強,已從地方性券商迅速成長為在業(yè)界具有相當影響力的全中國性證券公司。
興業(yè)證券全流程整改跟蹤系統(tǒng)自2022年4月啟動,在雙方各級領導的大力支持下,項目組人員的互相配合和共同努力下,先后完成了項目啟動、系統(tǒng)建設、系統(tǒng)測試、系統(tǒng)功能優(yōu)化、系統(tǒng)上線培訓等階段性工作,成功上線運行。
興業(yè)證券全流程整改跟蹤系統(tǒng)采用審友A7數(shù)智化審計平臺全流程整改跟蹤系統(tǒng)建設。根據(jù)業(yè)務需求,系統(tǒng)實現(xiàn)了與主數(shù)據(jù)、OA的集成開發(fā),實現(xiàn)了單點登錄、組織機構人員同步,以及統(tǒng)一待辦。便于各個部門參與到整改過程中,及時獲取整改相關信息、待辦任務,提高問題整改效率。
系統(tǒng)實現(xiàn)了興業(yè)證券在線建立問題整改臺賬,落地問題整改對賬銷號制度,對問題整改情況進行自動匯總和動態(tài)跟蹤管理,實現(xiàn)問題整改工作數(shù)據(jù)化、網絡化、精準化管理。利用信息化手段實現(xiàn)整改問題下發(fā)、反饋、監(jiān)督、落實、評價、銷號、分析的全線條管理,推動了興業(yè)證券審計整改工作有效落實,進一步提升審計整改工作效率、效果。
審友A7全流程整改跟蹤系統(tǒng)是為機構內部審計部或其他監(jiān)督部門的審計單位、督導部門、整改責任單位的經辦人和負責人提供的對內外部發(fā)現(xiàn)的問題進行整改落實、聯(lián)合督導、整改跟蹤評價的協(xié)同工作平臺。有助于壓實整改責任、形成部門協(xié)調配合的整改合力,促進問題按期、有效整改,實現(xiàn)審計問題整改工作的閉環(huán)管理。
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